证券市场国际化的监管与立法(民商、经济法学著作 ) - 民商、经济法学著作 - 中国高校教材图书网
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书名： |
证券市场国际化的监管与立法(民商、经济法学著作 )
民商、经济法学著作
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| ISBN： | 978-7-5620-4121-4 |
条码： | |
| 作者： |
陈鸿基
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装订： | 平装 |
| 印次： | 1-1 |
开本： | 32开 |
| 定价： |
￥26.00
折扣价：￥23.40
折扣：0.90
节省了2.6元
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字数： |
200千字
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| 出版社： |
中国政法大学出版社 |
页数： |
248页
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| 发行编号： | |
每包册数： |
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| 出版日期： |
2012-03-01 |
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| 内容简介： |
本书吸收和借鉴了国内外证券业监管的研究领域的精华，在分析介绍国外典型制度和相关法律的同时注重突出其经验教训，以资借鉴。在探讨我国证券市场监管方面对有关问题进行了历史回顾和系统的阐述。本书可以使读者对国际化背景下的中外证券业监管制度有较为全面和深入的了解。同时本书为我国进一步推动证券市场监管体制改革，以适应金融全球化、证券国际化的趋势提出许多具体的具有操作性的建议。
全书分为四章，分别涉及证券市场的四个重要方面：证券发行、上市，上市公司信息披露、内幕交易规制以及证券市场操纵。
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| 作者简介： |
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| 章节目录： |
内容摘要……………………………………………………………………I
导论…………………………………………………………………………1
第一章 证券发行、上市的法律监管……………………………………6
一、“证券发行”与“证券上市”的法律特性分析／6
(一)证券发行／6
(二)证券上市／10
(三)“证券发行”监管与“证券上市”监管的关系 ／11
二、证券发行监管的基本体制／13
(一)注册制的理论基础及监管特征／14
(二)核准制的理论基础及监管特征／16
(三)审批制的理论基础及监管特征／19
三、证券发行审核制度的国际比较／22
(一)注册制的典型代表：英国传统下完备的美国证券
发行审核制度／23
(二)核准制的典型代表：法国、德国的证券发行审核
制度研究／38
四、证券上市监管的国际化／44
(一)各国应加强对公司治理的要求／45
(二)负责任投资原则对证券上市监管的国际化之启示 ／47
(三)证券交易所的未来发展趋势／48
五、我国的证券发行、上市监管制度及立法建议／50
(一)我国证券发行核准制的法律体系／50
(二)我国发审委和证监会的证券发行、上市的核准程序／52
(三)我国证券发行、上市监管之保荐制度的理论基础／56
(四)我国证券发行、上市制度的缺陷与建议——保荐
制在我国证券发行市场的现状与完善／58
第二章 上市公司信息披露制度的完善与立法…………………………65
一、信息披露制度的基本理论／65
(一)信息披露制度的含义和意义／65
(二)信息披露制度的法律标准／67
(三)信息披露制度的内容／72
二、西方上市公司信息披露制度简歹]-／74
(一)英国上市公司信息披露制度／75
(二)美国上市公司信息披露制度／78
三、我国的信息披露制度／88
(一)我国信息披露的法律体系／88
(二)我国上市公司信息披露制度的监管模式／89
(三)我国上市公司信息披露制度的法律标准／91
(四)我国上市公司信息披露制度的内容／92
(五)违反上市公司信息披露制度的法律责 ／98
四、我国信息披露存在的问题／100
(一)典型案例／100
(二)我国上市公司信息披露存在的主要问题及其
成因／103
(三)我国上市公司信息披露的制度缺陷／105
五、我国上市公司信息披露制度的完善／109
(一)完善信息披露制度的立法／109
(二)完善上市公司内部治理结构／117
(三)加强对中介机构的信息披露监管／119
(四)加强对上市公司信息披露的外部环境约束／120
第三章 内幕交易的规制与立法………………………………………122
一、内幕交易的基本理论问题／122
(一)内幕交易的基本概念／122
(二)内幕交易的构成要素／124
(三)是否对内幕交易进行规制的争议／136
二、各国规制内幕交易的相关立法／139
(一)美国对内幕交易的相关立法／140
(二)英国内幕交易的相关立法／147
(三)日本内幕交易的相关立法／151
(四)小结／154
三、当今各国对内幕交易进行规制的立法趋势／156
(一)加强对内幕交易的刑事处罚／156
(二)完善内幕交易的民事责任制度／157
(三)加强内幕交易监管国际合作／159
四、我国内幕交易规制现状及其缺陷／161
(一)我国证券市场内幕交易现状／161
(二)现行内幕交易立法及其不足／168
五、我国内幕交易规制制度的完善／177
(一)完善对内幕交易的立法界定／177
(二)建立完备的内幕交易预防制度／178
(三)建立全方位的内幕交易监管体系／180
(四)完善内幕交易法律责任／181
第四章 证券市场操纵的防范与立法…………………………………182
一、证券市场操纵的基本问题／182
(一)证券市场操纵的定义与性质／183
(二)操纵市场行为的共同特征与主要形式／190
(三)证券市场操纵的法律规制／196
二、主要国家和地区的立法实证／199
(一)英美法系／199
(二)大陆法系／206
三、我国证券市场操纵的法律制度／218
(一)我国立法的历史回顾／218
(二)我国现行证券市场操纵法律制度／225
(三)我国现行证券市场操纵法律制度的缺陷与
不是／229
四、证券市场操纵的防范和立法建议／233
(一)立法完善建议／233
(二)防范机制构建／235
结论………………………………………………………………………237
参考文献…………………………………………………………………240
后记………………………………………………………………………247
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| 精彩片段： |
后 记
自2008年底完成开题报告后，我对有关证券市场监管的立法问题自然地变得越来越关注。2009年至2011年初，无论在中国或外国证券市场皆出现了令大众相当震惊的股票投资违规大案。有关内幕交易和市场操纵的手法是层出不穷，涉案人士的背景是跨国跨行业的，涉及的金额更是前所未有的庞大。在我多年从商的经验看来，一个国家进入经济腾飞时代之后，随着资本市场内交易活动日益活跃而监管市场的法规却尚未完善时，这种商业犯罪行为可以说是必然找到它们的生存空间，此时大众投资者会对法律能否保护他们的利益、处罚违规者和打击犯罪活动的力度是否足够等问题提出很多质疑。中国证券市场现时正面对此类商业犯罪危害市场秩序和信用的问题，当我与国内外朋友谈起这个话题时，他们的一些精辟见解，尤其是一些来自从事证券投资行业多年的朋友的真实体验，带给了我不少在监管立法如何改进方面的顿悟，我想在此向他们表示感谢。
我对中国法律的认识是从1988年在香港参加中国法律文凭课程学习开始的。当年我非常荣幸地获得中国政法大学终身教授江平老师的直接授课指导。回想起来，该段时期的学习确实是我找寻人生智慧的一个开路明灯。江平老师治学严谨，儒雅渊博，不单对国内外法律的理论和实践皆是造诣精深，更令我钦佩的是老师始终怀抱学术报国之心，教诲学生们懂得让知识服务民众、服务社会的重要性。老师这份高尚的人格魅力，令我终生难忘。我自2000年开始在中国经商以来，曾有多次机会拜访老师，他的很多宝贵意见给了我很多灵感和启发。从老师身上，我知道我所学到的不仅是知识，还有治学的态度和为人处世的道理。藉此机会，让我向江平老师表示至诚的感谢。
2007年开始的博士生涯快将结束。我庆幸自己过去3年能重温在校园学习的生活。在中国政法大学国际法学院里我获得多位师长的悉心引领和指导，又获得机会与多位同学一起思考，穿梭交流学术观点，在此一一地向他们表示感谢。但更为重要的是我要向我的博士生导师赵威教授表达至诚至深的谢意。在本论文的写作过程中，从题目的选择到提纲的决定，从资料的收集到初稿的草拟，赵威老师都给予了我细致而耐心的指导和帮助，并提供给我很多极富启发性的建议和观点。赵老师对我的学业和人生的指导将成为我继续前进的动力。赵老师治学严谨之道，宽厚高尚之品德给我留下深刻的印象，让我永远铭记于心。在此，谨向赵老师表示发自内心的感恩之情。
最后我要感谢我的家人对我无限的关爱和支持。在我学习期间，他们给予我坚定的支持和鼓励，使我在遇到困难和压力时，能够鼓起精神，干劲十足地一方面做好工作，一方面又能完成法律博士学位的学业。谨以此文献给我的家人，以感谢他们为我所做的一切。
陈鸿基
2011年11月
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