《国有企业治理结构创新的经济学分析》主要内容（下） - 精品书摘

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《国有企业治理结构创新的经济学分析》主要内容（下）

2002-10-14 17:05:13 来源：

　　第11章“国有企业经理人员股票期权激励机制研究”认为，国有企业的“放权让利”式改革是通过利益分配结构向企业经营者和生产者倾斜，以诱导其生产性努力。但是随着市场竞争的加剧，在不进行经济结构调整和没有引入创新规制的条件下，单个企业的生产性努力所能获取的利润增长空间越来越小，而政府对企业的“软预算约束”没有根本改变，使企业从分配性努力中获利变得相对容易，这就导致了对分配性努力的激励。这一结果使所有者的利益受到了企业经营者和生产者等“内部人”的侵害，而股票期权是对企业高层经理人员实行的一种报酬激励。从其横向关系来看，它只是广义的公司治理中的一个方面。实行股票期权并不意味着它可以取代公司治理其他方面的制度建设。在很大程度上股票期权激励机制的发挥有赖于企业开放和流动的产权结构、透明清晰的内部控制、健全的外部规制以及有效的资本市场和竞争性的企业家市场。当股票期权从一般持股中独立出来并发展为面向未来、面向长期的激励机制时，它就确立了自身在现代经济中作为激励企业家行为的重要作用，这对于包括中国在内的转轨国家尤其重要。后转轨经济中最稀缺的资源并不是物质要素而是企业家——一种在竞争中和市场条件下才能得以自由发展的要素。对于大多数国有企业的经营者来说，“跳进市场经济的大海中学游泳”的过程实际上是培养、筛选企业家的过程，股票期权或许能够促进这一过程的加快。

　　第12章“关于我国商业银行重组的实证研究”，通过对中国银行业结构的实证分析，发现中国的银行业主要有以下特征：资产质量和经营效率低下的国有独资商业银行仍处于垄断地位；而新兴商业银行尽管得到了长足的发展，但其经营绩效已经开始下滑，业务结构也和国有独资商业银行有一定的雷同；两类商业银行分散风险的能力都很弱，其根源不在于银行自身的经营管理水平，而在于政府对金融市场的不恰当规制限制了银行分散风险的空间。因此，政府稳定银行业的政策不仅没有带来真正的稳定效果，而且在长期内加剧了金融体系的脆弱性。必须把银行业的重组和政府的金融市场的规制政策的转变结合起来，才可能取得满意的效果。中国银行业重组的目标是提高商业银行的国际竞争力，而不仅仅是确保金融体系的稳健性，只有银行绩效提高了，金融体系的风险才能得到根本性的化解。要达到这一目的，战略上必须在对外开放金融市场的同时，对内开放金融市场，这就要求民间金融市场和机构的合法化，以及非国有经济上市的国民待遇的具体实施；政府必须改进原有的规制政策，从过去对金融机构的具体行为的控制转向对金融市场的规制和秩序的控制。在这一战略的基础上，适时调整商业银行的业务结构，使之向国际性的商业银行靠拢；优化现有商业银行的产权结构和治理结构，做到规范化。具体地说，本章重点提出以下政策建议：(1)通过重组，从整体上对银行业进行多元化、多层次的战略调整。通过分类改革，业务上的全能化和专业化程度与范围上的边界将构成我国未来的银行网络。(2)政府从对具体行为的规制转向规制的制定和保护，同时改变分业模式，逐步通过试点向混业转轨。(3)国有银行如果要上市，一个较好的办法就是先拆分，经重组后以优质资产上市。

　　第13章“中小企业发展的国际比较及我国中小企业政策选择”认为，20世纪90年代以来，一个引人注目的新发展现象是，无论是经济合作与发展组织(OECD)国家、亚洲新兴工业化国家(地区)，还是中国，其企业平均规模都是越来越小，中小企业对GDP的贡献越来越大。这种现象同流行理论预见的结果正好相反。为什么企业平均规模会越来越小?中小企业与经济增长究竟有何内在的联系?对此，目前流行的企业理论和增长理论大都缺乏令人信服的解释。以中小企业大量出现、企业拆分、企业着力提高核心竞争力、合约出让、贴牌生产(OEM)、特许经营(franchise　business)等为代表的“新发展现象”，对传统经济理论提出了新的挑战。对这些现象进行合理的解释，并阐述其对中国经济增长和中小企业发展的政策含义，具有十分重要的意义。根据中小企业对现代经济增长的贡献越来越大的事实，我国政府对各类企业应采取一视同仁的政策，不应鼓励或规定资源向何处流动，而应为资源的自由流动创造良好的条件。中国目前的中小企业政策，有些将会对中国经济增长起到积极作用，有些则不一定能产生预期的效果，而有些则甚至可能对经济增长产生消极作用。那些对整体经济会产生消极影响的政策出台的背后，既有理论认识上的误区，也有计划经济下形成的思维模式，以及一些特殊利益集团在政策制定过程中的影响。为此，本章对我国当前中小企业政策的选择进行了重新思考。

　　第14章“中国资本市场的发育与上市公司资本结构的优化”认为，在向市场经济体制过渡过程中，由于市场的发育有一个过程，因此某些政府职能和市场职能之间的替代存在时滞，这就要求政府手中有必要的资源来消除该时滞造成的不利于市场化改革的因素，调节利益主体之间的矛盾，化解积聚的风险，使改革逼近直至达到预期的目标。从资本市场角度来理解就是要通过金融控制采获取改革和发展所必须的资源。但在实施金融控制以消除某些风险的同时，这种制度安排又会造成新的风险。新的风险主要体现在过于强调了资金流向的控制，而对金融市场上微观主体交易风险和管理风险的能力培育不够。资本市场在如何化解新的风险以保持改革的顺利进行的过程中扮演了重要的角色。要依靠资本市场来化解社会风险，必须要有选择性地实施控制，让更多的微观主体有能力和机会来交易和管理风险。根据以上的逻辑，本章在资本账户非自由化的前提下，提出了若干政策组合以供有关部门选择。

　　第15章“国有医疗卫生机构分类重组模式的选择”，通过资料分析发现，20世纪90年代以采中国医疗服务需求随国民收入增长而快速扩张，医疗服务供给却因医疗卫生体制缺陷相对不足，供给需求交互作用推动医疗服务价格持续上升。中国医疗卫生体制改革应该采取以改善供给效率为重点的分层改革方式，依据医疗服务的产品类型确定医疗卫生产品的生产方式，依据医疗服务的需求性质确定财政医疗转移支付的支持对象。私人产品性质的基本医疗服务将通过市场提供，而财政转移支付原则上直接发放到基本医疗服务需求方。为此，必须调整中国公共卫生政策的总体取向，深化医疗卫生体制市场化改革，对国有医疗卫生机构进行分类重组，在有效的法律约束下允许和鼓励非公有制经济参与医疗服务供给，逐步实现医疗卫生的产业化发展。

　　本书由杨瑞龙担任主编，具体负责本书研究主题的确定、研究提纲的设计和课题组研究工作的协调，周业安、刘元春参与了研究提纲的讨论。各章的执笔者如下：导论：杨瑞龙；第1章：刘元春；第2章：董裕平；第3章：杨瑞龙、郑志；第4章：李军林；第5章：刘江；第6章：胡琴；第7章：杨瑞龙；第8章：杨瑞龙、刘江；第9章：刘社建、郭晓凌；第10章：杨其静；第11章：方敏、阎衍；第12章：周业安；第13章：张永生；第14章：王晋斌；第15章：中国人民大学课题组，郑超愚执笔。初稿完成后，由杨瑞龙负责统纂改定，周业安、刘元春协助做了一些修改工作。需要特别感谢的是，作为本课题的总协调人之一，贺耀敏教授为本课题的顺利完成做出了重要的贡献。

　　本书作为教育部百家重点人文社会科学研究基地——中国人民大学中国经济改革与发展研究院重点课题“国有企业改革与公司治理结构创新”的最终成果，确实花费了课题组每一个研究人员的很多心血，我们力图对“国有企业改革”这个“老生常谈”的问题上，在理论分析和对策思考方面有新的突破，从而能把对国有企业改革的研究推向一个新的理论高度，为我国的改革开放做出自己的贡献。

摘自《国有企业治理结构创新的经济学分析》

本版责编：孟婉霞

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