企业合规管理建设实务 - 中国高校教材图书网
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书名： |
企业合规管理建设实务
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| ISBN： | 978-7-5764-2363-1 |
责任编辑： | |
| 作者： |
雍晓娜，孟凡辉，范舒惠，崔梦露 编著
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装订： | 平装 |
| 印次： | 1-1 |
开本： | 16开 |
| 定价： |
￥88.00
折扣价：￥79.20
折扣：0.90
节省了8.8元
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字数： |
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| 出版社： |
中国政法大学出版社 |
页数： |
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| 出版日期： |
2025-09-01 |
每包册数： |
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| 国家规划教材： |
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省部级规划教材： |
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| 入选重点出版项目： |
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获奖信息： |
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| 内容简介： |
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《企业合规管理建设实务》是一本帮助企业从零开始搭建并运行有效合规体系的操作指南。本书系统拆解了合规管理的十大核心环节，涵盖风险识别、体系搭建、审查考核到文化培育的全流程。书中不仅厘清了关键概念与实施路径，更提供了大量能直接套用的检查清单、报告模板与评估工具。由兼具深厚学术背景与丰富一线经验的专家团队撰写，旨在为管理者、法务与合规人员提供一本真正能“上手用、接地气”的实战手册。
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| 作者简介： |
雍晓娜
北京大学法学院法学学士，中国海洋大学研究生，青岛科技大学法学院兼职教授，湖北警官学院合规研究中心研究员，高级企业合规师；民革青岛市委会教育科技专委会副主任，青岛市律协合规专委会副主任，崂山区民革基层委副主委，崂山区第十三届政协委员，中华职业教育社崂山区秘书长，崂山区劳动人事争议仲裁委员会仲裁员、崂山区调解协会负责人。山东诚功律师事务所高级合伙人，合规专委会主任，山东诚功（崂山）律师事务所执行主任。
为政府部门、多家大型国有、中央及大型企业等担任常年法律顾问，提供法律实务、合规治理以及法律风险防控等专题培训，擅长处理央企、国企以及大、中型民营企业民生建设项目的合规法律服务及重大疑难诉讼案件，定期为企业进行“法律体检”，出具合规方案；有着丰富的大型民生项目建设风险防控实践经验，有效为企业解决疑难问题。
执业期间，撰写多部书籍，如《刑事诉讼法原理与实务》《法律文书制作的理论与实践》《企业用工权益保障政策法规汇编》《青岛市低空经济项目全过程合规法律服务产品手册》等；在国家级、省级期刊发表多篇论文。
先后荣获“青岛市优秀青年律师”“青岛市优秀女律师”“青岛市优秀律师”“社情民意工作先进个人”“参政议政先进个人”“年度业务突出团队”“年度特别贡献”“合规研究员”等荣誉称号。
孟凡辉
山东诚功（崂山）律师事务所专职律师、高级企业合规师、青岛市崂山区调解协会秘书处负责人、崂山区新的社会阶层人士联谊会骨干。曾于最高人民法院巡回法庭任职，常年担任政府与企业法律顾问、擅长涉房地产纠纷诉讼、工程建设施工纠纷等；专注于法律风险管理与合规治理、重大民商事诉讼等。参与多部书籍的撰写，如《建设工程司法文件汇编》《建设工程全过程合规法律服务产品》《调解全过程汇编》等；助力社会组织、企业搭建调解平台以及搭建合规管理体系等，出具《企业合规全流程体系建设》等产品成果。
范舒惠
山东诚功（崂山）律师事务所专职律师，高级企业合规师。现任青岛市中华职教社乡村振兴与温暖工程专委会成员、崂山区中华职业教育社副秘书长、崂山区新联会妇女联合会第一届执委会委员、山东科技大学法律行业校友会理事。长期专注于建设工程非诉讼与诉讼交叉领域的研究与实务工作，能够为工程项目提供从合规风险识别、建立合规运行保障机制、合规体系日常运转到争议解决的全流程支持，出具《合同全过程合规法律服务产品》等；擅长将法律合规与企业管理实务相结合，为企业提供具有商业视角的综合解决方案。
崔梦露
山东诚功（崂山）律师事务所专职律师，青岛市律师协会企业合规专业委员会秘书。曾任职于最高人民法院及山东省济南市中级人民法院，期间深度参与司法解释出台调研与《人民法院案例选》编纂工作。专注于企业合规领域，已为多家大型国企集团构建合规体系，合规顾问经验覆盖众多国企与民营企业，擅长提供公司治理全流程合规解决方案，包括制度设计、用工风险管控、对外合作合规与专项培训，为企业提供从投融资架、股权设计到日常风控在内的综合法律服务。
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| 章节目录： |
第一章 企业合规概述
第一节 国内外企业合规管理现状
一、 国外企业合规现状
二、 国内企业合规现状
第二节 企业合规管理概念和认定标准
一、 企业合规管理概念
二、 国际认定标准 ISO 37301 《合规管理体系 要求及使用指南》
三、 国家认定标准 GB / T 35770-2022 《合规管理体系 要求及使用指南》
第三节 如何定位企业合规管理
一、 企业合规管理与相关概念辨析
二、 企业合规的功能定位
第二章 企业合规管理体系建设
第一节 企业合规管理体系建设概述
一、 企业合规管理组织体系的 “三道防线”
二、 企业合规管理职责分工
三、 企业合规管理体系制度建设与完善
第二节 合规管理组织体系建设路径
一、 企业合规管理建设的前期准备
二、 企业合规管理建设的实施途径
三、 企业合规管理体系建设的完成
第三节 企业合规管理体系建设的实践案例
一、 基本案情
二、 建设做法
第三章 企业合规尽职调查
第一节 企业合规尽职调查概述
一、 企业合规尽职调查的规范依据
二、 企业合规尽职调查的类型
第二节 企业合规尽职调查的流程
一、 明确调查目标
二、 制定调查方案
三、 收集基础资料
四、 资料验证与分析
五、 撰写尽职调查报告
六、 结案与存档
第三节 企业合规尽职调查指导手册模板
第四章 企业合规体检及合规审查
第一节 企业合规体检
一、 企业合规体检的必要性
二、 企业合规体检的流程
三、 企业合规体检报告模板
第二节 企业合规审查
一、 企业合规审查的依据
二、 企业合规审查的主体
三、 企业合规审查的范围和内容
四、 企业合规审查的流程
五、 企业合规审查的效能
六、 合规审查报告的撰写要点
第五章 企业合规义务识别与评估
第一节 企业合规义务的概述
一、 企业合规义务的概念
二、 企业合规义务的类别
第二节 企业合规义务的识别、 评估路径
一、 识别合规义务来源
二、 识别合规义务涉及的业务及职能部门
三、 识别合规义务对应的具体业务
四、 识别并评估合规义务要点行为
五、 识别并评估未履行合规义务的可能影响
第三节 企业合规义务的内化、 维护
一、 合规义务的外规内化
二、 合规义务的动态维护
第四节 合规义务的列举清单
第六章 企业合规风险识别与评估
第一节 企业合规风险与合规风险识别
一、 合规风险概述
二、 合规风险识别
第二节 企业合规风险评估
一、 企业合规风险评估界定
二、 企业合规风险评估目标
三、 企业合规风险评估流程
第三节 建立企业合规风险库
一、 建立合规风险库的必要性
二、 建立合规风险库的原则
三、 合规风险库信息收集办法
四、 企业合规风险库示例
第七章 企业合规检查、 评价与考核
第一节 企业合规检查
一、 企业合规检查的概述
二、 企业合规检查的实施
三、 企业合规报告
第二节 企业合规管理评价
一、 企业合规管理评价的概述
二、 企业合规管理评价的框架
三、 企业合规管理评价的流程
四、 企业合规管理评价标准的示例
第三节 企业合规考核
一、 企业合规考核的概述
二、 企业合规管理考核的流程
三、 企业合规管理考核的示例
第八章 企业合规培训与合规文化
第一节 企业合规培训
一、 企业合规培训的概述
二、 企业有效开展合规培训的路径
三、 企业合规培训示例
第二节 企业合规文化建设
一、 企业合规文化的概述
二、 企业合规文化建设的路径与方式
三、 企业诚信合规文化建设
四、 企业合规手册示例
第九章 企业合规管理信息化建设
第一节 企业合规管理信息化建设的概述
一、 企业合规管理信息化建设的重要性
二、 企业合规管理信息化建设的目标
三、 企业规章制度信息化建设的客观条件
四、 企业合规管理信息化建设的态势
五、 企业合规管理信息系统的架构与功能视图
六、 企业合规管理信息系统的数据安全
第二节 合规管理数字化建设示例
一、 潍坊银行上线智慧合规系统
二、 中国司法大数据研究院合规管理数智化建设示例
第十章 人力资源管理与合规风险防控
第一节 人力资源管理与合规风险防控的理论基础
一、 人力资源管理与合规风险防控的内涵
二、 人力资源管理常见的合规风险
三、 确认劳动关系中的特殊情形
第二节 人力资源管理与合规风险防控策略
一、 强化合规风险防控的顶层设计
二、 加强人力资源管理政策与制度的合规性
三、 注重人力资源管理
四、 建立合规风险防控的长效机制
第三节 人力资源管理与合规风险防控的实施路径
一、 建立完善的合规管理体系
二、 优化人力资源管理流程与制度
三、 建立合规风险防控的激励与约束机制
四、 加强合规风险防控的监督与评价
附录 1： 合规管理体系有效性评价 (征求意见稿)
附录 2： 合规管理成熟度评价指南 (征求意见稿)
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| 精彩片段： |
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| 书 评： |
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| 其 它： |
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