证券法（第二版） - 高等院校法学专业民商法系列教材（2） - 中国高校教材图书网

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证券法（第二版） - 高等院校法学专业民商法系列教材（2） - 中国高校教材图书网

	书名：	证券法（第二版）高等院校法学专业民商法系列教材（2）
	ISBN：	978-7-306-02965-2/D922.287	条码：
	作者：	杨峰左传卫相关图书	装订：	平装
	印次：	1-1	开本：	国际16开
	定价：	￥39.90　折扣价：￥37.91 折扣：0.95 节省了1.995元	字数：	405千字
	出版社：	中山大学出版社	页数：	390页
	发行编号：		每包册数：
	出版日期：	2007-12-01
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内容简介：
为了配合新《证券法》的实施，我们在2003年11月出版的《证券法》（第一版）教材的基础上，按照新证券法律法规进行修订。修订后的本书包括四编共17章，内容涉及证券法基本理论、证券发行与交易、证券市场及证券法律责任等方面，对证券法的基本理论与实务作了系统阐述。本书内容新颖，结构合理，体现理论性、科学性与实践性的统一；既适合高等院校法学专业的学生作教材，也适合法官、律师等司法界人士使用，对证券投资者了解证券法律知识也有重要的参考作用。
作者简介：

章节目录：
第二版总序(Ⅰ) 第二版序(Ⅳ) 第一编证券法的基本理论第一章证券法概述第一节证券一、导论二、证券的概念、范围与特征三、证券的种类四、证券的作用第二节证券法一、证券法的概念二、证券法的特征三、证券法的调整对象四、证券法的性质五、证券法与其他法律的关系第三节证券法的基本原则一、信息公开原则二、公平原则三、公正原则四、效率原则五、统一监管和市场自律管理相结合的原则第四节证券法的渊源一、导论二、国外证券法的渊源三、我国证券法的主要渊源第二章证券法的历史沿革第一节证券法的产生与发展一、近代证券法的产生二、现代证券法三、当代证券法第二节两大法系国家的证券法律制度一、美国的证券法律制度二、英国的证券法律制度三、日本的证券法律制度第三节我国证券法的立法概况一、民国时期的证券立法二、新中国的证券立法三、我国台湾地区的证券立法四、我国香港特别行政区的证券立法第三章证券监管与自律制度第一节证券监管概述一、证券监管的含义二、证券监管的特征三、证券监管的原则四、证券监管的目标五、证券直接管理和证券业自律及投资者的参与第二节证券监管法律关系一、证券监管法律关系的概念二、证券监管法律关系的主体三、证券监管法律关系的客体四、证券监管法律关系的内容第三节证券监管模式一、证券监管模式及发展趋势二、美国、日本和英国证券监管机构比较第四节我国的证券监管体制一、我国证券监管体制的特点二、我国证券监管体制的发展历程三、我国证券监督管理机构的性质及其职责四、我国证券监督管理机构的义务和责任第五节我国证券业的自律管理一、我国证券业协会的产生和发展二、证券业协会的性质三、证券业协会的设立及职责第二编证券发行与交易第四章证券发行法律制度第一节证券发行概述一、证券发行的概念二、证券发行的法律性质三、证券发行的分类第二节证券发行的审核制度一、注册制二、核准制三、我国的证券发行制度四、我国证监会证券发行审核规则第三节股票发行一、原始股票的发行二、新股的发行三、人民币B股的发行第四节公司债券的发行一、公司债券发行的因素二、公司债券发行的一般条件三、可转换公司债券的发行四、公司债券发行的程序第五节证券承销一、证券承销的意义二、证券承销的概念三、证券承销协议四、证券承销的方式五、证券承销人的禁止行为第六节保荐制度一、保荐制度概述二、保荐人与保荐代表人的资格三、保荐人的职责与义务第五章证券交易法律制度第一节证券交易概述一、证券交易的含义二、证券交易的方式第二节证券上市制度一、证券上市的概念与意义二、证券上市的种类三、证券上市的条件四、证券上市的程序五、证券上市的暂停与终止第三节上市证券的交易过程一、开户二、委托三、成交四、清算和交收五、过户第四节证券场外交易一、证券场外交易的概念与特征二、我国场外交易的形式三、场外交易的监管第六章证券市场信息披露制度第一节证券市场信息披露制度概述一、信息披露制度的基础理论二、信息披露的标准第二节证券发行的信息披露制度一、证券发行信息公开的范围二、股票发行的信息披露三、债券发行的信息披露第三节持续性信息披露制度一、持续性信息披露制度概述二、定期报告三、临时报告第七章上市公司收购制度第一节上市公司收购概述一、公司收购的法律意义二、上市公司收购的该概念与特征三、上市公司收购与相关概念的区别四、上市公司收购的主体五、上市公司收购的客体六、上市公司收购的种类第二节公司收购的立法例一、美国公司收购法例二、行业自律型公司收购法例三、我国上市公司收购的立法状况第三节上市公司收购的信息披露制度一、股东持股披露规则二、股东持股变动披露制度第四节要约收购一、要约收购的概述二、要约收购的程序三、要约收购的法律后果第五节协议收购一、协议收购的概念二、协议收购的程序三、我国协议收购现存的问题第五节反收购一、反收购行为的价值争论二、英国法对反收购的规范三、美国法对反收购的规范第八章证券投资基金法律制度第一节证券投资基金概述一、证券投资基金的界定二、证券投资基金的特点三、基金单位与股票、债券的区别第二节证券投资基金的分类一、开放式基金和封闭式基金二、公司型投资基金和契约型投资基金三、股票基金和债券基金四、其他分类第三节证券投资基金的立法例一、英美法系国家有关证券投资基金的立法例二、大陆法系国家有关证券投资基金的立法例三、我国有关证券投资基金的立法例第四节我国《证券投资基金法》的主要内容一、证券投资基金法的基本原则二、证券投资基金当事人三、基金的募集、交易、申购和赎回四、基金的运作与信息披露五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算六、监督管理第三编证券市场第九章证券市场概述第一节证券市场的概念、特征和分类一、证券市场的概念和历史沿革二、证券市场的特征三、证券市场的分类第二节证券市场的价值和功能一、证券市场的价值二、证券市场的功能第三节证券市场的运行一、证券市场的运行主体二、证券市场的运行客体三、证券市场的运行过程第十章证券交易所第一节证券交易所概述一、证券交易所的概念与特征二、证券交易所的发展历史第二节证券交易所的设立一、证券交易所的设立体制二、证券交易所的设立条件三、证券交易所的组织形式四、我国证券交易所的组织机构第三节证券交易所的功能、职能和交易规则一、证券交易所的功能二、证券交易所的职能三、证券交易所的交易规则第十一章证券经营机构第一节证券经营机构的设立一、证券经营机构概述二、证券经营机构的设立体制、设立条件三、证券经营机构的设立程序四、证券经营机构的变更和终止第二节证券经营机构的业务范围一、证券经济业务与投资咨询二、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三、证券承销与保荐四、证券自营业务五、证券资产管理六、其他证券业务第四节我国证券公司的经营规则一、偿债能力保障规则二、分业经营规则三、证券经济业务规则四、证券自营业务规则等其他规则第十二章证券登记结算机构第一节证券等级结算机构的设立一、证券等级结算机构的概念与特征二、证券登记结算机构的设立第二节证券登记结算机构的职能一、证券帐户、结算帐户的设立二、证券的托管、过户和证券持有人名册登记三、证券交易所上市证券交易的清算和交收四、受发行人委托派发证券权益五、办理与前述业务有关的查询六、国务院证券监督管理机构批准的其他业务第三节证券登记结算机构业务之保障一、建立完善的制度和设施，确保证券登记结算机构的稳健运行二、设立结算风险基金三、提供和保存资料四、禁止非法处置客户的证券五、解散须经国务院证券监督管理机构的批准第十三章证券交易服务机构第一节证券投资咨询机构一、证券投资咨询机构的概念和作用二、证券投资咨询机构及其从业人员资格的取得三、证券投资咨询业务第二节证券资信评估机构一、证券资信评估机构的概念和设立条件二、证券资信评估的意义三、债券资信评估的根据和程序四、证券资信评估结果五、中国证券资信评估制度的完善第三节其他中介服务机构一、会计师事务所二、资产评估机构三、律师事务所第四编证券法律责任第十四章证券法律责任概述第一节证券法律责任的概念和特征一、证券法律责任的概念二、证券法律责任的特征第二节证券民事责任与刑事责任、行政责任的关系一、证券法民事责任、刑事责任和行政责任的区别二、证券法民事责任、刑事责任和行政责任的联系三、建立和完善我国证券民事责任的必要性第十五章证券违法行为第一节证券违法行为概述一、证券违法行为的概念二、证券违法行为的分类第二节虚假陈述行为一、虚假陈述的概念二、虚假陈述的主体三、虚假陈述的表现四、虚假陈述的信息应该是“重大事实”或者“重要信息” 第三节内幕交易行为一、内幕交易二、短线交易第四节操纵市场行为一、操纵市场的性质二、操纵市场与安定操作三、操纵证券市场行为的类型第五节欺诈客户行为及其他证券违法行为一、欺诈客户行为二、其他违法行为第十六章证券民事责任第一节证券民事责任概述一、证券民事责任的概念和性质二、证券民事责任的功能和分类三、世界主要国家和地区证券民事责任比较第二节证券民事责任的构成要件一、证券民事责任构成要件概述二、证券民事责任中的违法行为三、证券民事责任的归责原则四、证券民事责任的损害五、证券民事责任的因果关系第三节虚假陈述的民事责任一、虚假陈述民事责任的法律性质二、虚假陈述民事责任承担主体的范围三、虚假陈述民事诉讼原告的范围四、虚假陈述的因果关系五、虚假陈述损害的确定六、虚假陈述的归责原则七、虚假陈述民事责任的抗辩和诉讼时效第四节内幕交易的民事责任一、内幕交易民事责任承担主体的范围二、内幕交易民事诉讼原告的范围三、内幕交易民事责任的归责原则四、内幕交易民事责任的因果关系五、内幕交易民事责任的损害的确定六、内幕交易民事责任的抗辩和诉讼时效第五节操纵市场的民事责任一、操纵市场民事责任承担主体的范围二、操纵市场民事诉讼原告的范围三、操纵证券市场民事责任的归责原则四、操纵证券市场民事责任的因果关系五、操纵证券市场民事责任损害赔偿的确定六、操纵证券市场民事责任的抗辩和诉讼时效第六节欺诈客户的民事责任一、欺诈客户民事责任的性质二、欺诈客户民事责任的原告与被告的范围三、欺诈客户民事责任的因果关系四、欺诈客户民事责任的归责原则与损害第十七章证券刑事责任和行政责任第一节证券刑事责任、证券行政责任概述一、证券刑事责任概述二、我国证券刑事责任立法规定三、证券行政责任的概述第二节虚假陈述的刑事责任和行政责任一、虚假陈述的刑事责任二、虚假陈述的行政责任第三节内幕交易的刑事责任和行政责任一、内幕交易的刑事责任二、内幕交易的行政责任第四节操纵证券市场的刑事责任和行政责任一、操纵证券市场的刑事责任二、操纵证券市场的行政责任第五节欺诈客户的刑事责任和行政责任一、欺诈客户的刑事责任二、欺诈客户的行政责任第六节其他证券违法行为的刑事责任和行政责任一、擅自发行证券的刑事责任和行政责任二、诱骗投资者买卖证券的刑事责任和行政责任三、其他违法行为的刑事责任和行政责任主要参考文献
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