证券公司监管实务 - 中国高校教材图书网
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书名： |
证券公司监管实务
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| ISBN： | 7-81049-605-0/F.514 |
条码： | |
| 作者： |
证监会
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装订： | 0 |
| 印次： | |
开本： | 0 |
| 定价： |
￥48.00
折扣价：￥45.60
折扣：0.95
节省了2.4元
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字数： |
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| 出版社： |
上海财经大学出版社 |
页数： |
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| 发行编号： | |
每包册数： |
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| 出版日期： |
2001-07-02 |
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| 内容简介： |
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| 作者简介： |
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| 章节目录： |
目录
第一编证券监管理论与实务研究
规范经营，防范风险，提高证券经纪公司的经营管理水平/3
监管框架与证券商内部控制/9
转变监管观念，加强证券公司检查工作/23
依靠技术支持，提高监管效率/26
关于《证券公司检查办法》有关问题的说明/34
转变观念、加强管理，推动投资银行业务规范发展/41
如何建立适应中国证券市场需要的证券资信评级监管体系/46
关于证券公司净资本总体情况及有关报送问题的说明/55
证券咨询市场发展与监管情况调研报告/60
关于深圳、上海、浙江三省市证券机构监管工作的调研报告/67
关于“存折炒股”业务有关问题的调查报告/72
关于远程交易网点有关问题的调查报告/77
我国具有主承销商资格的证券公司能够胜任创业板保荐人
工作/83
经纪业务现场检查的理论、内容及方法/90
证券市场中介服务机构发展的若干问题与政策建议/104
证券投资咨询业规范发展若干问题的探讨/111
面向全球的中国投资银行业/137
关于净资本计算规则有关情况的报告/147
化解财务风险，增强竞争能力——刍议我国证券公司财务状况/159
技术创新为证券业务发展带来新机遇/167
从“四个三”看香港证券商监管/173
关于英国、加拿大证券公司市场准入及证券从业人员管理的
考察报告/184
完善的风险监控系统，强制的行业合并计划
——马来西亚证券监管部门考察报告/193
美国、澳大利亚证券市场考察报告/200
英国证券市场考察报告/210
英国、中国香港证券业培训考试制度考察报告/218
德国基金业考察报告/227
参加亚太经合组织（APEC）监管人员培训班有关情况的
汇报/235
强化监管、保护广大投资者利益的又一重大举措/238
证券公司抗风险能力增强，投资者利益得到保护/240
第二编证券监管相关法律法规
中华人民共和国证券法/247
证券公司内部控制指引/280
证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法/290
关于填报证券公司自营业务人员情况表的通知/292
证券公司检查办法/293
关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知/296
关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的
补充通知/300
关于清理规范证券营业网点问题的通知/303
关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知/305
关于加强证券服务部管理若干问题的通知/306
关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知/309
关于证券公司业务资料报送有关问题的通知/312
关于报送2000年度统计资料的紧急通知/315
关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知/317
股票发行上市辅导工作暂行办法/318
关于加强承销商备案材料质量管理的通知/322
承销商备案材料合规性披露要点/323
关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的
行业公约/324
关于成立证券发行内核小组的通知/326
中国证券监督管理委员会关于清理“存折炒股”业务有关
问题的通知/328
关于印发《建立客户交易结算资金存管制度及清理整顿客户
交易结算资金的若干意见》的通知/330
建立客户交易结算资金存管制度及清理整顿客户交易
结算资金的若干意见/331
中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点
的通知/333
关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知/336
关于对证券营业部名称进行规范的通知/337
关于进一步加强证券公司监管的若干意见/340
中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己
承销股票的通知/345
中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为
的通知/346
证券经营机构股票承销业务管理办法/348
中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构证券
自营业务管理办法》的通知/358
证券公司财务制度/367
客户交易结算资金管理办法/389
关于调整证券公司净资本计算规则的通知/398
关于证券公司担保问题的通知/404
关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知/405
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》/406
《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的通知/415
《证券投资咨询机构检查制度》/419
《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询
人员申请咨询执业资格的通知》/432
《关于加强对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息
传播业务加强管理的通知》/436
《关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知》/439
《关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知》/441
第三编证券公司及证券营业部名录
证券公司名录
证券营业部名录
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