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证券发行与承销 - 中国高校教材图书网

	书名：	证券发行与承销
	ISBN：	7-81049-750-2/F.641	条码：
	作者：	中国证券业协会相关图书	装订：	0
	印次：		开本：	0
	定价：	￥27.00　折扣价：￥25.65 折扣：0.95 节省了1.35元	字数：
	出版社：	上海财经大学出版社	页数：
	发行编号：		每包册数：
	出版日期：	2002-05-20
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内容简介：

作者简介：

章节目录：
目录 前言1 第一章股份有限公司概述1 第一节股份有限公司的设立1 一、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序1 二、股份有限公司的发起人7 三、股份有限公司的章程9 四、有限责任公司变更为股份有限公司11 第二节股份有限公司的股份和公司债券14 一、股份有限公司的资本14 二、股份有限公司的股份17 三、股份有限公司的公司债券19 第三节股份有限公司的组织机构20 一、股份有限公司的股东大会20 二、股份有限公司的董事会36 三、股份有限公司的经理54 四、股份有限公司的监事会56 第四节股份有限公司的财务会计60 一、股份有限公司的会计制度60 二、股份有限公司的会计报表64 三、股份有限公司的利润和利润分配70 第五节股份有限公司的合并、分立、破产和解散71 一、股份有限公司的合并和分立71 二、股份有限公司的破产73 三、股份有限公司的解散76 第二章企业的股份制改组78 第一节企业股份制改组的程序78 一、企业股份制改组的目的78 二、企业股份制改组的基本要求79 三、企业改组为拟上市公司的程序82 第二节《上市公司治理准则》概述90 一、《准则》的宗旨、适用范围和功能90 二、股东大会的规范运作90 三、控股股东的规范行为92 四、董事的诚信与勤勉义务94 五、监事会的运作96 六、绩效评价与激励约束机制97 七、利益相关者的合法权利98 八、信息披露的规范99 第三节股份制改组的资产评估、产权界定、报表审计和法律审查101 一、股份制改组的资产评估101 二、产权界定及其他109 三、股份制改组的会计报表审计115 四、股份制改组的法律审查123 第三章证券经营机构的投资银行业务126 第一节证券公司的投资银行业务资格126 一、A股承销业务资格126 二、B股承销业务资格129 三、股票的上市推荐业务资格132 四、转债和基金的承销与上市推荐业务资格133 五、国债承销业务资格135 六、企业债券的承销和上市推荐业务资格138 第二节投资银行业务的内部控制141 一、投资银行业务内部控制的总体要求141 二、主承销商的业务规范142 三、承销业务的风险控制145 四、股票承销业务中的不当行为146 第三节投资银行业务的监管148 一、监管概述148 二、核准制149 三、主承销商的发行推荐办法151 四、主承销商的信誉考评152 五、投资银行业务的监管152 第四章首次公开发行股票的准备157 第一节首次公开发行股票公司的辅导157 一、辅导工作的总体目标和原则157 二、辅导机构、辅导人员和辅导对象158 三、辅导协议、辅导内容和实施方案160 四、辅导的程序和重新辅导164 五、辅导工作的监管167 第二节首次公开发行股票申请文件的准备169 一、首次公开发行股票申请文件169 二、招股说明书（意向书）176 三、招股说明书摘要178 四、核查意见178 五、资产评估报告179 六、审计报告183 七、盈利预测审核报告184 八、法律意见书和律师工作报告185 九、辅导报告186 第五章上市公司再融资的准备187 第一节上市公司发行新股187 一、新股发行条件及关注事项188 二、新股发行申请程序与信息披露192 三、主承销商的尽职调查报告195 四、新股发行申请文件的核对204 五、新股发行的申请文件206 第二节上市公司发行可转换公司债券210 一、概述210 二、发行条件212 三、申报程序216 四、转债的发行条款218 五、信息披露220 六、转债发行申请文件221 第六章股票、转债发行的核准和操作226 第一节内核推荐和承销商备案材料226 一、主承销商的内核和推荐226 二、承销商备案材料228 第二节股票、转债发行的核准231 一、股票、转债发行核准程序231 二、发审委对首次公开发行的审核工作232 三、发审委对上市公司新股发行的审核工作237 第三节发审会会后事项与公司推介244 一、发审会会后事项244 二、首次公开发行的公司推介246 三、首次公开发行招股说明书的披露246 四、增发新股招股意向书的披露248 第四节股票、转债的发行方式249 一、股票、转债发行的基本要求249 二、首次公开发行中向二级市场投资者的配售251 三、股票的上网定价发行方式255 四、对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相 结合的发行方式257 五、公募增发中的专门规定263 六、股票发行中的其他发行方式265 七、超额配售选择权269 八、转债的发行方式273 第五节发行定价274 一、股票的发行价格274 二、净资产收益率和每股收益的计算275 三、股票发行的定价方式276 四、股票的定价方法278 五、股票发行定价分析报告281 六、转债的定价283 第六节发行安排、费用和后期工作284 一、发行安排284 二、发行费用284 三、发行阶段的后期工作285 第七节股票、转债的上市推荐和发行回访287 一、股票上市的核准287 二、股票的上市推荐人288 三、股票上市的安排290 四、转债的上市推荐294 五、剩余证券的处理297 六、发行回访298 第七章证券发行与上市的信息披露302 第一节信息披露概述302 一、信息披露的内容302 二、信息披露的方式303 三、信息披露的原则303 四、信息披露的事务管理303 第二节首次公开发行股票招股说明书304 一、招股说明书的编制和披露的规定304 二、招股说明书的一般内容与格式310 三、招股说明书摘要的刊登343 四、外资股招股说明书制作中的特殊问题344 第三节上市公司发行新股招股说明书349 一、发行新股招股说明书的编制和披露的规定350 二、发行新股招股说明书的一般内容和格式353 第四节可转换公司债券募集说明书366 一、募集说明书编制和披露的规定366 二、募集说明书的一般内容与格式370 三、募集说明书摘要的刊登379 第五节股票发行公告380 一、发行公告的披露380 二、发行公告的内容380 第六节股票上市公告书381 一、股票上市公告书编制和披露的要求381 二、股票上市公告书的内容382 第七节可转换公司债券上市公告书389 一、可转换公司债券上市公告书编制和披露的要求390 二、可转换公司债券上市公告书的一般内容与格式392 第八章债券和基金的发行与承销399 第一节债券发行概述399 一、债券发行市场的要素399 二、债券发行条件、发行方式和信用评级401 第二节我国国债的发行与承销409 一、我国国债的发行方式409 二、国债承销程序411 三、国债承销价格413 第三节我国其他债券的发行414 一、公司债券的发行414 二、企业债券的发行416 三、金融债券的发行418 第四节债券承销的风险与收益421 一、证券公司承销债券的风险421 二、证券公司承销债券的收益422 第五节基金承销与上市推荐423 一、封闭式基金的发行与承销423 二、封闭式基金的上市推荐425 三、开放式基金的销售427 第九章外资股的发行429 第一节境内上市外资股的发行与上市429 一、境内上市外资股的投资主体429 二、境内上市外资股的发行与上市条件430 三、境内上市外资股的发行方式431 四、境内上市外资股的发行准备432 五、境内上市外资股的超额配售选择权437 第二节境外上市外资股的发行与上市438 一、H股的发行与上市438 二、N股的发行与上市442 第三节内地企业在香港创业板的发行与上市446 一、香港创业板市场的上市条件446 二、内地企业在香港创业板发行与上市的条件451 第四节外资股的国际推介与分销454 一、国际推介与询价454 二、国际分销与配售455 第十章公司并购与资产重组457 第一节公司并购457 一、公司并购的概念457 二、公司并购的形式458 三、公司并购的业务流程461 四、投资银行在公司并购中的作用与收费468 第二节上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范470 一、行为界定470 二、实施原则和基本要求471 三、实施程序471 四、限制性规定474 五、报送材料的内容与格式476 第三节上市公司收购481 一、股东持股变动报告与公告制度481 二、要约收购方式的规定482 三、协议收购方式的规定483 四、对收购人的限制性规定484 后记485
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