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证券投资基金 - 中国高校教材图书网

	书名：	证券投资基金
	ISBN：	7-81049-752-9/F.643	条码：
	作者：	中国证券业协会相关图书	装订：	0
	印次：		开本：	0
	定价：	￥35.00　折扣价：￥33.25 折扣：0.95 节省了1.75元	字数：
	出版社：	上海财经大学出版社	页数：
	发行编号：		每包册数：
	出版日期：	2002-05-20
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内容简介：

作者简介：

章节目录：
目录前言1 第一部分证券投资基金基础知识第一章证券投资基金的基本概念3 第一节证券投资基金的内涵和特点4 一、基金4 二、证券投资基金5 三、证券投资基金的特点9 四、证券投资基金的运作特点11 第二节证券投资基金的运行机制15 一、证券投资基金的组织体系15 二、证券投资基金的资产关系18 三、证券投资基金的市场关系20 第三节证券投资基金的类型22 一、划分证券投资基金类型的意义22 二、按募集与流通方式分类：私募基金和公募基金、上市基金和不上市基金24 三、按规模是否固定分类：封闭式基金和开放式基金26 四、按组织形式分类：公司型基金和契约型基金29 五、按国际特点分类：在岸基金和离岸基金31 六、其他分类35 第二章世界证券投资基金的发展现状与趋势39 第一节证券投资基金的历史演变过程39 一、证券投资基金的产生40 二、证券投资基金的发展41 三、证券投资基金趋于成熟43 四、证券投资基金发展中的若干趋势47 第二节美国证券投资基金的发展状况49 一、概况49 二、美国基金公司的独立董事制度54 三、美国共同基金的产品创新60 四、退休养老金市场的扩展与共同基金的快速发展63 第三节欧洲证券投资基金的发展状况68 一、概况68 二、英国的证券投资基金发展状况71 三、德国的证券投资基金发展状况76 第四节亚洲的证券投资基金发展状况78 一、日本的证券投资基金发展状况78 二、中国香港的证券投资基金发展状况82 三、中国台湾的证券投资基金发展状况87 四、中国的证券投资基金发展状况90 第三章证券投资基金的功能与作用95 第一节证券投资基金的基本作用95 一、融资工具之一95 二、专业理财功能100 三、组合投资和分散风险103 第二节促进证券市场规范化的作用105 一、促进机构投资者的有序健康成长105 二、促进上市公司的规范化建设107 三、促进证券市场的规范发展108 第三节促进金融市场发展的作用111 一、证券投资基金在金融体系中的地位111 二、促进金融结构的调整112 三、促进商业银行的发展115 四、降低金融运行风险116 第四节促进经济发展的作用119 一、促进经济结构的调整119 二、促进经济体制的转变121 三、促进经济的可持续发展123 第五节中国证券投资基金发展中应当注意的几个问题第二部分中国规范证券投资基金的法律及规则体系第四章规范证券投资基金运作的法律体系 第一节相关法136 一、《证券法》137 二、《公司法》142 三、《刑法》144 四、《合同法》147 五、《信托法》、《民法通则》、《会计法》及有关税收方面的法律 第二节行政法规和部门规章一、总体性行政法规和部门规章151 二、特定性行政法规和部门规章152 第三节不断完善的法律体系及从业人员的行为选择153 第五章证券投资基金运作的市场监管体系159 第一节监管的定义、目标与原则160 一、监管的定义160 二、监管的目标160 三、监管的原则161 第二节监管的主要方式、内容与意义162 一、监管的主要方式162 二、监管的内容166 三、监管的意义168 第三节完善基金监管体系的几点措施169 第六章基金管理公司的法人治理结构172 第一节法人治理结构的定义172 第二节基金管理公司法人治理结构存在的问题175 一、法人治理结构的一般问题175 二、基金管理公司法人治理结构的问题176 第三节基金管理公司法人治理结构的法律、规章与自律规则184 一、《公司法》的有关规定184 二、独立董事制度〖JY。〗188 三、自律承诺190 四、《加强金融机构内部控制的指导原则》和《证券公司内部控制指引》191 第四节优化基金管理公司法人治理结构的思路199 第七章证券投资基金的当事人206 第一节基金发起人206 一、基金发起人的机构206 二、我国对基金发起人资格的要求207 三、基金发起人的职责207 四、基金发起人的权利209 五、基金发起人的义务210 第二节基金管理人210 一、基金管理公司的发起人211 二、基金管理公司发起人的资格要求211 三、中国设立基金管理公司的程序212 四、基金管理人的职责214 五、基金管理人的权利和义务216 六、基金管理人的更换条件和程序218 七、基金管理人的禁止行为219 第三节基金托管人220 一、基金托管人的资格220 二、基金托管人的职责221 三、基金托管人的权利和义务222 四、基金托管人更换及退任的条件及程序224 五、基金托管人禁止行为226 第四节基金持有人大会226 第五节证券投资基金的服务机构229 一、基金代销机构229 二、基金注册登记机构230 三、其他基金服务机构231 第六节证券投资基金当事人的关系231 第八章证券投资基金的发起设立235 第一节基金发起设立的管理制度235 一、审批制与注册制的概念235 二、实行注册制的相关做法236 三、审批制形成的几点缺陷237 第二节基金品种的设计238 一、我国基金品种设计的制约因素238 二、我国证券投资基金品种设计的可行选择239 第三节基金设立的条件及程序240 一、条件241 二、程序242 第四节基金设立的主要文件244 一、申请报告244 二、发起人协议244 三、基金契约245 四、托管协议249 五、招募说明书254 第九章证券投资基金的发行与销售、变更与终止 第一节封闭式基金的发行261 一、发行方式262 二、发行价格264 三、发行费用265 四、发行期限266 第二节开放式基金的销售267 一、销售途径267 二、销售机构267 三、销售费用268 四、市场营销与客户服务269 第三节我国有关证券投资基金发行与销售的规章271 第四节基金的变更与终止274 一、基金变更274 二、基金终止274 三、基金清算275 第十章证券投资基金的交易与申购、赎回278 第一节封闭式基金的上市交易279 一、申请上市交易的条件、程序279 二、基金的证券账户、资金账户及专用交易席位280 三、基金交易的委托与交收282 四、市场价格的确定282 五、上市交易费用283 第二节开放式基金的申购与赎回284 第十一章证券投资基金的费用与税收297 第一节投资基金的费用297 一、费用构成298 二、费用结构的设计300 三、12b1费用301 第二节投资基金的税收302 一、英、美、日等国基金税收现状303 二、我国的基金税收305 第十二章基金管理公司的营运308 第一节基金管理公司内部机构的设置及其职能308 第二节基金管理公司的投资决策机制313 第三节基金管理公司的监察稽核制度316 一、基金监察稽核的目的317 二、基金监察稽核的作用317 三、基金监察稽核工作应遵循的原则317 四、基金监察稽核的内容318 五、监察稽核的方法、时间和步骤322 六、基金管理公司督察员和监察稽核部门的职责323 七、托管业务的内部监察稽核324 第三部分证券投资管理基础知识 第十三章证券投资管理体系的构建329 第一节证券投资管理的指导性原则329 第二节证券投资管理者应具备的知识条件332 第三节证券投资管理作业流程335 一、确定投资目标、投资理念与投资战略336 二、信息管理336 三、资产配置338 四、资产选择338 五、交易执行338 六、绩效评估339 第十四章客户研究与市场服务341 第一节金融市场结构与功能341 一、金融市场的结构与功能342 二、主要金融市场概况344 三、市场交易机制346 第二节客户研究与市场服务348 一、影响资产管理的客户特征349 二、资产管理者的主要客户类型及其特征351 三、资产管理者提供的市场服务355 第十五章信息管理359 第一节信息管理及其原则359 一、信息管理及其重要性360 二、信息管理的原则361 三、信息管理的对象361 四、信息管理的内容362 第二节信息管理的误区363 第三节投资理念与信息管理365 一、定量投资、定性投资与信息管理365 二、主动投资、被动投资与信息管理367 第十六章投资风险管理与控制370 第一节投资风险的基本概念370 一、风险与风险来源370 二、风险收益模型374 第二节风险管理的意义379 第三节风险管理与控制的主要方式与手段381 第十七章资产配置决策386 第一节资产配置的意义与目标387 第二节资产配置中的主要考虑因素388 第三节资产配置的基本方法390 一、确定投资者的风险承受能力390 二、确定资产类别收益预期392 三、构造最优投资组合393 第四节资产配置的风格类别394 一、买入并持有策略395 二、恒定混合策略397 三、投资组合保险策略399 四、战术性资产配置策略405 第十八章股票投资管理411 第一节股票投资管理概述411 一、积极管理与消极管理412 二、“自上而下”与“自下而上”416 三、投资管理战略的特征与制定416 第二节主要的积极型股票投资战略及其表现419 一、以技术分析为基础的投资战略419 二、以基本分析为基础的投资战略425 三、市场异常策略427 第三节股票风格管理430 一、股票风格的种类431 二、风格分类体433 三、股票风格管理436 第四节消极型股票投资战略438 一、消极型股票投资战略的基础、类型与动机438 二、股票指数法439 三、加强指数法——与积极型股票投资战略的联系442 第十九章债券投资管理445 第一节债券市场基本情况445 一、债券的种类446 二、交易所债券市场447 三、银行间债券市场448第二节债券价值的评估450 一、收益率的计算450 二、风险的测量455 三、流通性价值的衡量460 第三节债券市场收益率曲线460 一、影响债券收益率的因素461 二、收益率曲线462 三、对收益率曲线的理解463 四、收益率曲线的作用465 第四节债券投资策略466 一、指数化投资策略467 二、规避和现金流配比策略470 三、积极调整的投资策略472 四、投资者的选择474 第二十章成本管理478 第一节成本管理的意义478 第二节证券投资管理的成本构成480 一、信息成本480 二、交易成本481 三、科研成本489 四、人力成本489 五、物化成本489 第三节投资方式与管理成本490 一、长期投资、短期投资与管理成本491 二、主动投资、被动投资与管理成本491 三、系统化决策、非系统化决策与管理成本492 第四节违规行为与管理成本493 第二十一章绩效评估496 第一节绩效衡量与风险调整497 一、绩效衡量497 二、风险衡量502 三、投资绩效的风险调整505 第二节资产管理人的绩效比较508 一、业绩全域508 二、业绩基准510 第三节超额收益的来源514 一、股票选择514 二、市场时机选择516 第四节绩效归属模型519 一、战略性资产配置的效率520 二、资产混合变化的效率522 三、主要资产类别内部的投资效率523 四、结论524 第五节绩效评估中的常见误区525 参考文献532 后记534
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