10月23～29日是全球第10届开放获取（Open Access）周，各国都举办了不同主题的开放获取研讨会及学术交流活动，中国也同期举办了第6届开放获取推介周大会。

　　如今，随着数字技术迅猛发展，以及科研人员、科研资助机构以及公众对科研成果开放、透明、高效的需求加大，使开放获取成为学术信息交流的主流模式之一，开放科学也迅速发展成为科技与社会创新的基础模式之一。本次会议聚焦OA2020倡议和开放科学的新发展，围绕“开放科学与创新服务”主题，探讨进一步推动落实中国开放获取的发展战略和行动建议。

　　德国在OA2020倡议和DEAL项目（德国2014年启动的项目，通过建立德国科学组织联盟，成立项目指导委员会和工作组，与出版商进行出版权与阅读权相结合的新模式的谈判，以降低国家科研经费支出）的推动下，10大科研机构共同组成了科学组织联盟，成立了项目指导委员会和工作组，与3大出版商开始了出版权与阅读权相结合的PAD模式谈判，并取得了初步进展。DEAL项目成为全球不多见的推动开放获取落地的成功案例，从国家层面大大降低了科研经费支出，为科研人员提供了获得开放文章、数据和服务的便利。中国也将根据本国实情，加快更多机构签署OA2020倡议意向书，研讨相关问题，寻找解决方案。

　　德国的成功实践

　　据分析，“出版加阅读”的新模式，将使全球科研出版经费从76亿欧元减至40亿欧元。德国科学界协同合作是DEAL初步取得成功的关键。

　　德国马普学会等机构于2016年3月21日发起了OA2020倡议，要求凡是科研机构订购了出版社期刊，该机构成员作为通讯作者在这些期刊上发表论文，论文自动免费立即实现开放获取，由此将现有绝大部分学术期刊从订阅模式转换为开放出版。

　　OA2020对出版和基金数据进行分析后，号召研究机构积极参与、试行并支持新的可替代的OA模式，预计到2018年全面建成国家联络点网络，到2020年完成与20大出版商的谈判，全部放弃订阅模式。

　　德国科学界很早就协同合作支持开放获取，2008年德国科学基金会就以联盟许可的形式要求对订阅内容进行绿色OA的存储。之后又出台了建立德国联络点OA2020—DE计划和INTACT项目等，从2014年开始筹建DEAL项目。这个项目旨在按照“出版加阅读”（PAD）的新模式，与主要学术出版商达成一经发表即可在该出版商的所有电子刊上阅读的许可协议。

　　DEAL项目制定有清晰的路线图：搭建项目架构（包括组建指导委员会、项目工作组）→选定谈判的出版商→获得谈判授权→分析数据→解决法律问题，并与国家管理机构共同进行有效和有针对性的说服，撰写国家报告，收录经典案例。

　　根据统计分析，全球学术期刊每年发表约200万篇科研文章，图书馆为每篇文章支付的APC（文章加工费）费用约为3800到5000欧元，学术期刊的年度销售收入约为76亿欧元。而完全开放获取模式下预计单篇论文的APC费用远低于2000欧元（根据马普学会、FWF、CERN、惠康基金会的统计），这样至少可节省36亿欧元的科研支出。

　　希默指出：“通过作出将期刊订阅经费转为支持可持续开放出版资金的决定，将OA纳入到整个体系中，就不再需要对研究人员提出OA存储的强制要求了。”这将使全球科研出版经费从76亿欧元减到40亿欧元。

　　德国马普学会科技信息部主任拉尔夫·希默（Ralf Schimmer）教授多年来一直是开放出版的倡导者和推动者。他认为，DEAL项目之所以能够取得成功，主要得益于德国科学界共同成立了德国科学组织联盟。该联盟邀请大学和科研机构专家担任项目组成员，在大学及科研机构最高层负责人组成的指导委员会的领导下，与出版商进行实质性的谈判。从2016年夏季开始，DEAL项目组成员开始与3大出版商（爱思唯尔、施普林格·自然和威立）进入谈判阶段，以求找到“大规模实现期刊论文开放出版，解决开放获取现有发展困境”的有效方式。

　　希默表示：“虽然各国相继出台了不少政策支持开放获取，但付诸行动的很少。这造成全球各地的机构知识库内的文章存储率不高，85%的研究论文仍被挡在付费墙后面，订阅模式依然盛行。”希默如是表示。

　　与出版商谈判的策略

　　锁定3大出版商，结合出版及订阅数据进行谈判。尽管一路波折，但也有惊喜与成功。

　　在与出版商进行谈判之前，2015年，德国马普学会已与施普林格·自然集团签署了2016年～2018年度Springer Compact协议。按照协议，马普学会的科研人员可以在施普林格·自然集团旗下的1600多种期刊上以开放模式发表文章，同时可阅读该集团2000多种期刊的内容。该协议第一次将出版权和订阅权结合到了一起。此后，马普学会又与英国皇家化学学会和泰勒·弗朗西斯分别签署了2～3年的协议。

　　希默表示，施普林格·自然和威立都认识到期刊市场已经发生了转型，这两家出版商均同意，在阅读权与出版权绑定在一起的基本原则下，与DEAL项目组达成了总协议。

　　但在具体细节上，双方仍在进一步协商中。根据德国大学校长会议网站（https://www.hrk.de/press/press-releases/）发布的信息，今年9、10月间，德国大学校长会议主席、DEAL项目指导委员会发言人赫斯特·希普勒（Horst Hippler）教授分别与威立、施普林格·自然集团高层进行了有建设性的谈话。双方同意今年底合约到期的机构采取过渡性解决方案，双方将就细节达成一致性意见。与施普林格·自然集团就原则性问题也达成共识，今年底合约到期的机构，明年将按照成本适中的原则延长一年合约。10月下旬双方又进行了新一轮谈判。

　　爱思唯尔方面表示，同意德国大学校长会议就达成全国授权协议的所有基本原则，并已向大学校长会议递交了极具针对性的提案。作为世界排名第二大开放获取出版商，爱思唯尔会是德国大学校长会议在向开放获取过渡过程中合适的合作伙伴。但是，这个过渡过程错综复杂，需要通过一系列建设性的对话来完成。爱思唯尔会持续沟通，主动与大学校长会议达成协议，并最终使德国研究人员获益。

　　希默表示，爱思唯尔坚持对阅读权与出版权应分别考虑和计算的立场。这导致与爱思唯尔的谈判一直处于僵持状态。

　　中国摸索OA路径

　　中国将学习德国的成功经验，并根据本国国情，采取适合中国的方式灵活、有力、求实、高效地推进

　　在开放周大会前一天，10月24日，中国科学院文献情报中心作为中国首家科研机构，签署了《大规模实现期刊论文开放获取的OA2020倡议意向书》。“这代表中国主动参与全球学术交流治理体系的改革和建设，也促进了中科院开放获取政策更好落地。”该中心主任刘会洲如是表示。

　　中国科学院从院长白春礼到各下属研究所都非常重视开放获取，从2004年开始，一直走在开放获取行动的前列，担负起国家排头兵的重任。中国科学院文献情报中心主任助理赵艳表示，中科院将在开放科学的全方位全谱段推进。

　　她表示“期待也相信有很多机构会较快地跟进，也愿意协助他们推进。”她也指出，中国的情况与德国有所不同，因此“我们将采取适合中国的方式灵活、有力、求实、高效地推进”，“中国已在国际上发挥举足轻重的作用，这已是不争的事实，中国力量必将迅速展现出来。”

　　中国科学院文献情报中心研究员张晓林在《OA2020倡议的中国挑战与应对策略》报告中指出，中国可能面临多重挑战，如马普学会白皮书中篇均收益和APC计算结果是否准确、目前有些机构的订购经费不足以支持转换、机构间支付不平衡、可能会助长欺诈性期刊和低水平论文、削弱对外部创新者的支持等。他建议，中国可以由国家级文献信息机构牵头，吸引国家级科研机构、一流高校参加，建立国家层面的知识资源保障协调资金机制，如将文献经费与项目OA费有机协调，采取机构参与、国家补贴、共同政策、统一行动的方针，建设转换服务基础设施，提供政策、规范和平台服务。

　　与会专家还就创新服务与政策建议、开放获取的新进展、开放获取资源的新发展与挑战等议题发布了报告。爱思唯尔、施普林格·自然集团、威立及泰勒·弗朗西斯分别介绍了各自在开放出版方面的最新进展。《全球变化数据学报》主编刘闯研究员提出，图书馆既要馆藏电子刊，也要增加数据馆藏服务，要像农业抓粮食、菜篮子工程一样抓学术刊及数据建设，这是科研工作者的民生工程。她还呼吁我国将推动学术期刊创新工程作为一项国家战略来重点推进。

来源：《中国出版传媒商报》2017年11月10日