证券监管部门及证券从业人员的工作指南 - 编辑荐书

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证券监管部门及证券从业人员的工作指南

——《证券公司监管实务》

2002-08-27 08:26:28 来源：

　　由中国证监会机构监管部编著的《证券公司监管实务》，已由上海财经大学出版社出版。该书由三部分组成：证券监管理论与实务研究、证券监管相关法律法规、证券公司及证券营业部名录。

　　其中，第一部分证券监管理论与实务研究的内容包括三十篇工作总结报告、调研报告、专题研究文章和出国考察报告等。从字里行间不难看出，中国证监会作为国内证券市场的监管部门，他们针对近几年来，中国证券市场存在的问题，从许多方面进行了积极的探索。比如说，针对证券公司目前存在的整体实力薄弱、法人治理不完善、业务人员素质不高、违法违规行为等问题进行研究；尤其是清醒地认识到，与成熟市场国家相比，我们在许多方面差距还很大，劣势十分突出。中国即将加入WTO，国内证券公司将直接面临着国际投资银行的挑战。据此，作者唤醒了我们的全局观念和危机意识，充分认识到自身的压力和紧迫感，积极地向国际同行学习。如何在较短的时间内加快发展，迎接挑战，这是我国证券业和证券监管部门共同面临的一个重要课题。

　　在推动证券市场的发展过程中，我国证券公司自身的规模和实力也取得了长足的进步。从1990年到2000年的十年中，我国证券公司的数量从44家增加到101家，资产规模从42.2亿元增加到5753亿元，增长了136倍。尤其是1998年底《中华人民共和国证券法》出台，中国证监会着手对证券机构进行清理调整以来，我国证券公司违规经营普遍的现象得到遏制，业务经营在不断规范中稳步发展，抗风险能力显著提高。到2000年底，证券公司挪用客户交易结算资金比例从16%下降到2.33%，净资本总额从26.2亿元增加到237.3亿元。2000年共实现利润240亿元，创下历史最高水平。

　　第二部分证券监管相关法律法规由近五十个法律法规组成。其内容涉及证券监管的方方面面，大到《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》等，小到《证券公司净资本计算规则》等，时间跨度为1996～2001年。是证券监管部门以及广大证券从业人员必须了解和掌握的内容，是其工作的依据和行动的准绳。

　　第三部分证券公司及证券营业部名录由两部分组成，不仅有全国（大陆地区）证券公司名录，而且还有全国各地（大陆地区）的3000多个证券营业部名录。资料完整翔实，对相关人员有较高的参考价值。

　　从1987年我国第一家证券公司——深圳经济特区证券公司成立至今，我国证券公司的发展已经经历了十四个年头。十四年来，证券公司作为证券市场的重要主体和直接参与者，为1100多家企业上市筹集了6400多亿资金，代理客户买卖证券33.7万亿元，协助大量的企业改制为规范的股份制公司，服务并发展了5800多万的投资者队伍，为我国证券市场的快速健康发展作出了积极的贡献。目前，我国金融市场的融资结构大大改善，直接融资的比例由1993年的4.36%提高到11.23%，社会资源配置效率不断提高，现代投资理念广泛传播，广大投资者得到普遍教育。

　　我们有理由相信，《证券公司监管实务》的出版，能够引发一些好的思路和建议，使广大证券从业人员和证券监管部门一起，群策群力，为中国证券业的发展献计献策，而我国证券公司的整体实力必将更上一层楼，我国一定会出现一批具有国际竞争能力的投资银行!

来源：上海财大社网站

本版责编：孟婉霞

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